SEC Form 19b-4' nedir?

SEC Form 19b-4, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası uyarınca 19b-4 Kuralı uyarınca bir öz düzenlemeli kuruluş (SRO) Ne Zaman Emekli Olurumönerilen bir kural değişikliğinin Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nu (SEC) bilgilendirmek için kullanılan bir formdur .

Kendi kendini düzenleyen bir kurum, bir endüstri veya meslek üzerinde bir dereceye kadar düzenleyici otorite uygulayan bir sivil toplum kuruluşudur. Finans sektöründeki SRO'ların örnekleri arasında New York Menkul Kıymetler Borsası veya NASDAQ gibi Borsalar , Depozitör Güven ve Takas Kurumu gibi kayıtlı takas kurumları ve Belediye Menkul Kıymetler Cetveli Yönetim Kurulu sayılabilir.

Sıradaki

SEC Form 1

SEC Formu 15

SEC Formu 18-K

AŞAĞIDAKİ 'SEC Form 19b-4'

Kendi kendini düzenleyen kuruluşlar, Ne Zaman Emekli Olurumticaret kurallarına ilişkin olarak kendi kurallarında değişiklik yapmadan önce SEC Form 19b-4'ü SEC ile birlikte göndermelidir. Dosyalamada, SRO kuralının adil ticaret piyasalarını desteklediğini ve yatırımcı korumaları ve gerekli gözetim prosedürlerini sağladığını açıkça belirterek yeni kuralları SEC personeline açıklamalıdır. Halka açık bir yorum dönemi her 19b-4 başvurusunu izler, böylece diğer borsalar ve halk, önerilen kural değişikliğine destek veya muhalefet edebilir. Tüm 19b-4 başvuruları SEC'in Elektronik Belge Toplama, Analiz ve Geri Alımında kullanılabilir.(EDGAR) sistemi. Form resmi olarak dosyalandığında, SEC incelemesi ve onayı veya reddi 90 ila 270 gün sürebilir. İstenen bilgilerin Ne Zaman Emekli Olurumdosyalamadan çıkarılması durumunda SEC personeli, 19b-4 kayıtlarını reddeder.